●自律管理措施是對(duì)未造成嚴(yán)重后果或者不良社會(huì)影響的一般性違規(guī)行為采取的懲戒措施，如談話提醒、警示、責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)、責(zé)令整改等
●紀(jì)律處分則是對(duì)造成嚴(yán)重后果或者不良社會(huì)影響的重大違規(guī)行為采取的懲戒措施，如停止執(zhí)業(yè)、暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前正式發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》、《自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則》、《自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)組織規(guī)則》等三項(xiàng)制度，區(qū)分了自律管理措施和紀(jì)律處分這兩類(lèi)不同性質(zhì)的懲戒措施，進(jìn)一步明確了懲戒措施的種類(lèi)和各自的適用范圍、適用原則。
上述制度的發(fā)布實(shí)施，標(biāo)志著協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作基礎(chǔ)性制度已經(jīng)建立。下一步，協(xié)會(huì)還將加大對(duì)會(huì)員單位和從業(yè)人員違反自律規(guī)則和職業(yè)道德行為的查處力度，增強(qiáng)自律規(guī)則的權(quán)威性和有效性，以促進(jìn)會(huì)員單位和從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)。
協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，這三項(xiàng)制度遵循懲戒與行業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào)、機(jī)構(gòu)責(zé)任與個(gè)人責(zé)任相區(qū)分、懲戒與教育相結(jié)合的原則，區(qū)分了自律管理措施和紀(jì)律處分這兩類(lèi)不同性質(zhì)的懲戒措施。
其中，自律管理措施是對(duì)未造成嚴(yán)重后果或者不良社會(huì)影響的一般性違規(guī)行為采取的懲戒措施，如談話提醒、警示、責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)、責(zé)令整改等。紀(jì)律處分則是對(duì)造成嚴(yán)重后果或者不良社會(huì)影響的重大違規(guī)行為采取的懲戒措施，如停止執(zhí)業(yè)、暫停或者取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等。
按照上述制度規(guī)定，在案件處理上，應(yīng)遵循客觀、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則，明確對(duì)紀(jì)律處分案件和自律管理措施案件分別適用不同的處理程序，對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分需經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過(guò)。在工作機(jī)構(gòu)上，堅(jiān)持查審分離原則，規(guī)定由協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)檢查部門(mén)負(fù)責(zé)案件的立案與調(diào)查，在自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)之下新設(shè)審理委員會(huì)、復(fù)核委員會(huì)兩個(gè)職能委員會(huì)，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)紀(jì)律處分案件的審理、復(fù)核工作。
下一步，協(xié)會(huì)將著力完善執(zhí)業(yè)檢查工作機(jī)制，健全投訴、舉報(bào)處理程序，全面提升自律監(jiān)察能力。隨著三項(xiàng)制度的出臺(tái)，協(xié)會(huì)還將加大對(duì)會(huì)員單位和從業(yè)人員違反自律規(guī)則和職業(yè)道德行為的查處力度，增強(qiáng)自律規(guī)則的權(quán)威性和有效性，以促進(jìn)會(huì)員單位和從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護(hù)證券行業(yè)的三公原則，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在證監(jiān)會(huì)推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的背景下，協(xié)會(huì)出臺(tái)自律監(jiān)察制度是一項(xiàng)提高協(xié)會(huì)公信力、執(zhí)行力，增強(qiáng)自律管理權(quán)威性、有效性的重要舉措。對(duì)于深入推進(jìn)會(huì)員單位歸位盡責(zé)，提升行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)水平，保障各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)健康發(fā)展具有重要意義。（記者 馬婧妤）
