證監(jiān)會(huì)9日通報(bào)對(duì)廣東新大地生物科技股份有限公司進(jìn)行立案稽查和對(duì)深圳珈偉光伏照明股份有限公司首發(fā)項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施的有關(guān)情況。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，證監(jiān)會(huì)于2012年8月對(duì)媒體質(zhì)疑的新大地進(jìn)行正式立案稽查。在此之前，2011年3月28日，證監(jiān)會(huì)受理新大地發(fā)行申請(qǐng)；2012年5月18日，證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委審核通過(guò)新大地的首發(fā)申請(qǐng)；2012年7月3日，新大地和保薦機(jī)構(gòu)南京證券有限責(zé)任公司向證監(jiān)會(huì)提交終止發(fā)行上市申請(qǐng)。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的證券發(fā)行申報(bào)文件必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。無(wú)論發(fā)行人處于發(fā)行申請(qǐng)的哪一階段，即使已撤回發(fā)行申請(qǐng)材料，只要申報(bào)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，均屬重大違法行為，證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)肅處理，追究各相關(guān)主體的法律責(zé)任。
這位負(fù)責(zé)人還通報(bào)了對(duì)珈偉股份首發(fā)項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施的有關(guān)情況。經(jīng)查，在珈偉股份發(fā)行上市過(guò)程中，對(duì)于珈偉股份存在的2012年第一季度銷售收入及凈利潤(rùn)出現(xiàn)較大幅度下滑且將對(duì)全年業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，珈偉股份及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在向證監(jiān)會(huì)提交的關(guān)于珈偉股份會(huì)后重大事項(xiàng)的承諾函中未如實(shí)說(shuō)明，珈偉股份及保薦機(jī)構(gòu)、簽字保薦代表人亦未在招股過(guò)程中作相應(yīng)的補(bǔ)充公告或說(shuō)明。
證監(jiān)會(huì)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)珈偉股份采取了監(jiān)管談話并出具警示函的監(jiān)管措施；根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)簽字保薦代表人采取了“3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門還對(duì)珈偉股份的發(fā)行人律師和申報(bào)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了談話提醒。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，根據(jù)新股發(fā)行體制改革意見(jiàn)的要求，發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人要承擔(dān)主要責(zé)任，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)按法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。今后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大對(duì)違法違規(guī)行為的責(zé)任追究力度，推動(dòng)各市場(chǎng)主體進(jìn)一步歸位盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
此外，證監(jiān)會(huì)與銀監(jiān)會(huì)日前聯(lián)合印發(fā)通知，對(duì)證券執(zhí)法過(guò)程中涉案當(dāng)事單位和個(gè)人銀行賬戶查詢等相關(guān)問(wèn)題做出了進(jìn)一步規(guī)范，同時(shí)明確了證監(jiān)會(huì)下屬各證監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)下屬各銀監(jiān)局與各轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)之間的工作聯(lián)系機(jī)制，為及時(shí)解決證券執(zhí)法工作中遇到的相關(guān)具體問(wèn)題進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)。下一步，證監(jiān)會(huì)將不斷加強(qiáng)與其他相關(guān)各方的協(xié)作，繼續(xù)嚴(yán)厲打擊各種證券違法行為，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，有效保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。（記者 申屠青南）
