證券時報記者日前從地方證監局獲悉，為更好地掌握宏觀經濟發展形勢及資本市場運行情況，提升統計工作對資本市場監管與發展的服務能力，證監會自2012年第三季度起，在部分證券業經營機構和上市公司中開展首席經濟學家調查、行業分析師調查和上市公司調查等三項統計調查工作。

　　據悉，調查具體時間為每季度季末月的21日至26日。按照證監會要求，地方證監局要求各公司高度重視相關調查問卷的填報工作，并分別指派首席經濟學家或研究部門負責人、資深行業分析師以及財務總監或會計部門負責人參與調查。此外，接受問卷調查的各公司還需指定一名聯系人員，負責日常工作聯絡及配合統籌協調調查工作。

　　首席經濟學家：調研宏觀經濟

　　對首席經濟學家的統計調查主要針對部分證券公司和基金管理公司進行，主要是了解這些證券機構首席經濟學家對宏觀經濟指標的預測和對宏觀經濟走勢的判斷，該問卷要求由公司研究部負責人填寫。

　　問卷設有5道半封閉式的填充題和5道開放式問答題。5道填充題分別為：經濟增長指標、流動性指標、價格指標、總需求指標、政策變動指標。每個問題又拆分成幾個小問題，比如經濟增長指標就被拆分成GDP季度同比增速和規模以上工業增加值同比增速，政策變動指標被拆分成金融機構一年期貸款基準利率、法定存款準備金率、美元兌人民幣期末匯率。這些半封閉式問題是僅需填報數據，按照本季度、下季度、本年度3個時間段進行填報。

　　5道開放式問答題分別為：未來半年中國GDP的走勢如何，影響中國宏觀經濟運行最重要的問題是什么；未來半年中國CPI走勢如何，請簡要說明主要判斷依據；未來半年中國宏觀經濟政策取向如何；未來半年影響中國資本市場運行最重要的問題是什么；未來半年對中國宏觀經濟和資本市場最有影響的海外經濟問題是什么。

　　為防止填報者對概念理解產生歧義，調查問卷還對要求填報的宏觀概念進行了界定。如PPI，該問卷就界定為“工業生產者出廠價格指數，是工業企業產品第一次出售時的出廠價格在某個時期內變動的相對數，反映全部工業生產者出廠價格變化趨勢和變動幅度”。

　　行業分析師：問詢行業形勢

　　對于行業分析師的統計調查，主要是為了解證券業行業分析師對行業生產經營形勢的研判。針對的群體為部分證券公司的9類行業分析師，主要是對所研究行業的訂單、采購、庫存、價格等方面的形勢判斷，該調查問卷要求由該機構的資深行業分析師或被提名過新財富最佳分析師的專家填寫。

　　該問卷分采掘業、原料業、加工業、生活資料制造業4個大行業9個小行業進行，每個填報分析師只需選取一個行業填報即可。填報內容分新訂單變動情況、采購量變動情況、生產變動情況、原材料庫存變動情況、產成品庫存變動情況、購進價格變動情況6大預測指標，填報者只需填寫“上升”、“基本持平”、“下降”選項即可。

　　同時，該問卷也設置了3道開放式問答題，分別針對被調查分析師所關注行業中哪些主要原材料價格出現了明顯波動（上升或下降）、產成品庫存所處的階段（“主動補庫存”、“被動補庫存”、“主動去庫存”、“被動去庫存”）、影響行業上市公司生產經營最主要的問題或困難是哪些。

　　上市公司：了解經營情況

　　對上市公司的統計調查主要針對部分上市公司生產經營情況的趨勢性判斷，該調查問卷要求由上市公司財務總監或會計部門負責人填寫。證監會表示，此調查主要是為了解上市公司生產經營情況，為證監會有關部門開展形勢分析提供依據。

　　對上市公司的統計調查全部為選擇題，上市公司填報者只需點擊符合各自公司的對應選項即可。問卷共設有22道選擇題，從對當前宏觀經濟狀況的判斷到對當前行業景氣程度的判斷，再從企業人力資源狀況到企業銀行貸款情況等。

　　問卷涉及最多的是企業經營狀況，包括科研投入資金及人力、設備投資狀況、新建產能、主要產品本期的產量、采購數量、產成品庫存水平、主要原材料庫存水平、積壓訂單狀況、供貨商的交付期、企業主要原材料本期購進價格、如有出口則本期出口額和產能利用率等。每個指標后面都包括ABCD或ABC選項，比如積壓訂單狀況，后面的選項就是“A．與上期相近，B．比上期增多，C．比上期減少”。

　　盡管這些指標未涉及精準數據，但根據這些指標的答案統計也能大概預測上市公司的該季度業績發展趨勢。為此，證監會也明確要求，如涉及內幕信息，參與調查的上市公司應當按照《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》（證監會公告[2011]30號）以及公司內部制度，切實做好內幕信息管理工作。