兩岸證券期貨監(jiān)理合作平臺(tái)首次會(huì)議29日在臺(tái)北舉行。會(huì)議由兩岸證券及期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人郭樹(shù)清和陳裕璋共同主持。會(huì)后兩岸證券及期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人童道馳和黃天牧共同舉行記者會(huì)說(shuō)明會(huì)議成果。
此次會(huì)議的主要目的是為落實(shí)“海峽兩岸金融合作協(xié)議”(以下簡(jiǎn)稱合作協(xié)議)及“海峽兩岸證券及期貨監(jiān)督管理合作諒解備忘錄”(以下簡(jiǎn)稱合作備忘錄)所確定的各項(xiàng)監(jiān)理合作事項(xiàng)，并建立制度化的定期會(huì)晤機(jī)制，使雙方得以就市場(chǎng)進(jìn)入政策的協(xié)調(diào)、證券期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)協(xié)商事項(xiàng)、監(jiān)理法規(guī)等議題進(jìn)行意見(jiàn)交流，進(jìn)而形成共識(shí)，共同促進(jìn)兩岸證券期貨業(yè)的健全經(jīng)營(yíng)及維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。
此次會(huì)議討論的事項(xiàng)及具體成果如下：
一、 確認(rèn)“兩岸證券期貨監(jiān)理合作平臺(tái)”的具體內(nèi)容及運(yùn)作機(jī)制：
(一) 日常聯(lián)系：
1. 聯(lián)系人員除雙方同意改以其他方式進(jìn)行外，應(yīng)限于合作協(xié)議指定的聯(lián)系人及合作備忘錄所列的聯(lián)絡(luò)窗口。
2. 雙方聯(lián)系事項(xiàng)包括合作備忘錄的“信息交換及協(xié)助調(diào)查”等事項(xiàng)。
3. 聯(lián)系方式包括書(shū)面及電子通訊。
(二) 雙方建立定期會(huì)晤機(jī)制，包括：
1. 參與人員為雙方負(fù)責(zé)人或其所指定之人員。
2. 雙方負(fù)責(zé)人原則上每年舉行一次會(huì)晤。業(yè)務(wù)主管層級(jí)會(huì)晤則視實(shí)際需要不定期舉行。
3. 負(fù)責(zé)人會(huì)晤由雙方輪流在兩岸安排。
(三) 金融檢查：在有關(guān)規(guī)定的許可范圍內(nèi)，經(jīng)雙方平等協(xié)商同意，可采取適當(dāng)方式對(duì)在對(duì)方設(shè)立的證券期貨業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。
二、 在兩岸證券期貨市場(chǎng)開(kāi)放議題方面：雙方初步同意在“海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議”(ECFA)下納入下列開(kāi)放項(xiàng)目：
(一) 大陸方面：
1. 允許臺(tái)資證券公司在大陸設(shè)立合資證券投資咨詢公司，臺(tái)資證券公司持股比例可達(dá)49%，且在大陸經(jīng)核準(zhǔn)的“在金融改革方面先行先試”的改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，臺(tái)資的投資持股比例可達(dá)50%以上。
2. 允許臺(tái)資期貨中介機(jī)構(gòu)在大陸申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合資期貨經(jīng)紀(jì)公司，臺(tái)資期貨中介機(jī)構(gòu)持股比例可達(dá)49%。
3.放寬臺(tái)資證券機(jī)構(gòu)投資大陸基金管理公司持股比例可達(dá)50%以上。
4.允許臺(tái)資證券公司申請(qǐng)大陸QFII資格時(shí)，按照集團(tuán)管理的證券資產(chǎn)規(guī)模計(jì)算。
5.允許符合條件的臺(tái)資證券公司在大陸上海、福建、深圳各新設(shè)一家合資的全牌照證券公司，臺(tái)資證券公司的持股比例可達(dá)51%，且合資對(duì)象不限于大陸證券公司。
6.允許臺(tái)資證券公司在大陸經(jīng)核準(zhǔn)的“在金融改革方面先行先試”的改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，各新設(shè)1家合資全牌照證券公司，臺(tái)資證券公司的持股比例不超過(guò)49%，且取消大陸單一股東須持股49%的限制。
7.根據(jù)臺(tái)灣金融業(yè)者的需求，希望開(kāi)展人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者試點(diǎn)(RQFII)，初期投資額度達(dá)到1,000億人民幣，大陸方面對(duì)此將予以積極考慮。
(二)臺(tái)灣方面：
1.調(diào)整大陸證券期貨機(jī)構(gòu)在臺(tái)灣設(shè)立代表處須具備的國(guó)際證券期貨經(jīng)驗(yàn)為2年以上，且包括港澳地區(qū)。
2.循序放寬大陸合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)的投資額度限制，初期可考慮由5億美元提高至10億美元。
3.積極研議放寬大陸證券期貨機(jī)構(gòu)參股臺(tái)灣證券期貨機(jī)構(gòu)的有關(guān)限制。
4.積極研議大陸合格境內(nèi)個(gè)人投資者(QDII2)投資臺(tái)灣資本市場(chǎng)。
三、大陸注冊(cè)的優(yōu)質(zhì)臺(tái)商企業(yè)來(lái)臺(tái)上市議題方面：為促進(jìn)兩岸證券業(yè)務(wù)交流及健全發(fā)展，雙方同意朝此方向推動(dòng)努力，至于如何規(guī)劃有效監(jiān)理合作機(jī)制及股東權(quán)益保護(hù)等議題，將由業(yè)務(wù)主管層級(jí)于今年內(nèi)盡速擇定適當(dāng)時(shí)機(jī)共同會(huì)商討論。
這次兩岸證券期貨監(jiān)理合作平臺(tái)會(huì)議，是兩岸證券及期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接面對(duì)面進(jìn)行溝通的第一次正式會(huì)議，不僅代表未來(lái)兩岸證券期貨業(yè)務(wù)往來(lái)發(fā)展必將更形緊密，也是兩岸關(guān)系發(fā)展的一項(xiàng)重大成就。
