作者：周輝（中國社會科學院法學研究所網絡與信息法研究室副主任）

　　近日，國家網信辦發布了境內互聯網信息服務算法名稱及備案編號，首批包括30種算法，這些算法信息可以通過互聯網信息服務算法備案系統進行查詢。這一舉措意味著《互聯網信息服務算法推薦管理規定》（下稱《算法管理規定》）建立的算法管理規則得到了有效落實，是中國算法治理實踐探索的重要進展。

　　算法應用場景十分廣泛，在提高生產效率、社會福利、治理效能等方面發揮了重要作用，可以更加高效地采集、處理數據并挖掘海量數據中的獨特價值。但是，算法應用也是一把“雙刃劍”，一旦濫用，不僅可能引發信息不對稱、算法歧視、算法霸凌等現象，而且可能直接或間接地危害到公共利益、社會穩定甚至國家安全。此外，作為一種技術工具的算法，本身也有失靈、崩潰的風險。在鼓勵算法技術發展應用的同時，必須要關注算法發展帶來的問題及隱患，維護國家安全和社會公共利益，保護公民、法人和其他組織的合法權益。基于此，國家網信辦等部門依據網絡安全法、數據安全法、個人信息保護法、互聯網信息服務管理辦法等法律、行政法規，于2021年底出臺了《算法管理規定》。

　　按照《算法管理規定》第二十四條，具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦服務提供者應當在提供服務之日起十個工作日內，通過互聯網信息服務算法備案系統填報服務提供者的名稱、服務形式、應用領域、算法類型、算法自評估報告、擬公示內容等信息，履行備案手續。這一規定明確了算法備案的范圍，既包括需要進行備案的算法種類，也包括需要備案的具體信息項。

　　算法備案制度的建立，是在法治框架下完善算法治理機制、促進多方良性互動和多元治理的重要探索。在未來，不僅能夠輔助其他監管治理手段有效規制算法，而且能加強行業的自律自治和主動合規意識，有利于實現對算法的有效治理。

　　開展算法備案，有利于將網絡安全法、數據安全法、個人信息保護法等法律中有關網絡信息內容安全、數據安全和個人信息權益保護的制度落地。算法備案及實施自評估等規則是《算法管理規定》對“具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦服務”規定的特別要求，有助于針對其可能涉及的安全風險進行事前預防和及早糾正。此外，算法備案也銜接和落實了《個人信息保護法》中有關利用個人信息進行自動化決策的約束性規定，能夠更好保證決策的透明度和結果公平、公正。

　　算法備案制度與其他措施、手段形成了一套相互配合的科學化、系統化的監管治理體系。國家互聯網信息辦公室等九部委印發的《關于加強互聯網信息服務算法綜合治理的指導意見》（下稱《意見》）中就指出，算法監管體系由算法安全風險監測、算法安全評估、科技倫理審查、算法備案管理和涉算法違法違規行為處置等多個維度共同構建。依法進行算法備案不僅是《意見》的明確要求，也是有效開展其他各項監管的基礎條件。

　　算法備案是《算法管理規定》建立的重要管理措施，是打破算法“技術黑箱”的有力舉措。第一，算法備案有利于監管機構及時、準確掌握算法推薦服務基礎情況，便于開展后續監管執法工作。第二，算法備案可以提高算法推薦服務提供者自身的合規意識、責任意識和安全保障意識，推動其自主自覺規范算法的開發和應用。第三，算法備案有利于保障社會公眾的知情權，便于算法接受社會監督，也能促進監管部門、算法開發利用主體和互聯網用戶群體等多主體間的良性互動，推動完善網絡社會綜合治理格局。

　　從首批算法備案信息中可以發現，算法備案工作率先在體量較大、影響力和社會責任較強的大型互聯網平臺企業開展，這在探索平臺企業依法依規自主申報備案的同時，也符合當前對不同主體進行梯度監管、對大型平臺進行重點監管的國際趨勢。

　　從《算法管理規定》要求填報的信息和可查詢到的備案情況來看，算法備案的重點在于提高算法規則的透明度和可解釋性。在這一原則性目標下，仍堅持填報和公開信息的必要性，不觸及算法開發、運行過程中的知識產權和商業秘密；平臺企業對其算法所作的填報和說明能夠事先進行商業秘密“脫敏”。因此，算法備案及其公開，不會侵犯企業的合法、正當利益，而是有利于促進互聯網信息服務健康有序發展。