中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“上海自貿區”），作為中國大陸境內的第一個自由貿易區，2017年9月29日正式迎來掛牌四周年紀念日。四年彈指一揮間，上海自貿區卻取得了令人矚目的成就。四年間，上海自貿區范圍從28平方公里擴大至120.7平方公里，外資準入負面清單從2013版更新到了2017版，對外商投資的限制類和禁止類措施數量從190條縮減到95條，新增企業數呈幾何級增長。

　　四年來，上海自貿區實行了多項創新和改革。創新主要體現在投資準入和制度、金融和外匯管理、海關監管服務、稅收政策和納稅環境等。這些創新已經取得了璀璨的成果。四年來，上海自貿區吸引了大量的企業入駐。清暉智庫統計數據顯示，上海自貿區改革創新成果尤為突出，2017上半年浦東新區實到外資41.19億美元，占全市51%，而自貿區的實到外資達到全區的90.8%。

　　以上這些成績的取得必然離不開創新，尤其是投資創新。比如，在投資管理方面，自貿區率先發布全國首份負面清單，擴大服務業和先進制造業對外開放；貿易便利化方面，率先建立并不斷升級國際貿易“單一窗口”，推出近百項口岸監管創新措施。值得一提的是，上海自貿區最亮眼的還屬負面清單制度，尤其探索建立負面清單管理模式，可謂是投資管理制度改革的一大亮點。

　　何謂負面清單制度？負面清單制度是相對于“正面清單”而言的一種國際通行的外商投資管理辦法，即投資領域的“黑名單”，遵循“法無禁止皆可為”的原則，明確禁止外資進入的領域外，其余所有領域都對外資開放。

　　實際上，自自貿區成立伊始，上海自貿區就開創了外商投資備案為主、核準為輔的管理新模式，成功實現了從正面清單制度向負面清單制度的轉型，并放寬政府對外資投資準入限制、開放市場的要求，通過改革行政審批制度使市場更具活力。

　　據筆者了解，上海自貿區負面清單制度先后經歷了4版，自貿試驗區負面清單依據《國民經濟行業分類》劃分為15個門類、40個條目、95項特別管理措施，與上一版相比，減少了10個條目、27項措施。在27項減少的措施中，制造業有10項措施。信息技術服務、金融、租賃和商務服務三個行業有9項措施。例如，取消了3噸級及以上民用直升機設計與制造，海洋工程裝備（含模塊）制造與修理等須由中方控股等限制。

　　從新版負面清單的使命來看，顯然比之前的三版更重要。雖然是在適應負面清單不斷縮短的規律，但是縮短的內容是為進一步開放探索經驗，甚至還肩負著“試錯”的任務。也就是我們通常所說的“容錯機制”。這樣一來，設立外資企業的時間由過去一個月減少為3天左右。自貿區負面清單的設立大大方便了投資商，也促進了企業投資上海自貿區的步伐。其中的“審批改備案”的制度改革廣受企業歡迎。

　　審批改備案，通俗一點說，原來審批是要拿到商務部門的批準才能夠設立企業，現在是投資者可以在網上備案，外商投資企業備案可以在營業執照簽發前或者營業執照簽發后的30日之內，先拿營業執照再來備案。備案主要是對一些信息的核對，跟行政許可不同。其實質是簡化外資審批的一個重要步驟，使得外國投資更加便利化。

　　比如，上海自貿區“非特”(非特殊用途化妝品)化妝品進口自2017年3月起實行“審批改備案”試點以來，“非特”進口化妝品在華責任單位可以通過備案系統上傳資料同時預約，最多5個工作日后就能遞交書面材料，當場獲證完成備案，在此之前，整個過程需要半年以上。此舉意義重大。“非特”新政大大降低了國際大牌進入中國市場的試錯成本，新品發售前在不投放市場、小批量生產的情況下，就可以在體驗館進行體驗，由此搜集消費者反饋數據和信息，以積累研發經驗。

　　舉例如“非特”化妝品進口成功地從5個月縮短到5天。因為，備案憑證可以是一張紙，也可以是一個二維碼，在貨物進口的時候，企業甚至只要拿著二維碼到口岸部門掃碼，就能取得通關資質。有了這個“高速通道”，不少從日韓進口的“非特”化妝品，產品上船時才開始申請備案，等船到達浦東口岸，備案就通過了。

　　如今，上海自貿區仍在進一步釋放改革紅利，繼續引領中國對外開放。在這片改革的沃土上，一場制度創新革命仍將向縱深推進。減一道程序，少幾番折騰。對于付出的努力與辛勞，市場已經極大地感知到政府的改變，投資者也感知到了市場和政府改變之后所迸發出的新活力。而這，或正是上海自貿區改革的最終目標所在。（作者系著名經濟學家、中國臺灣網特約經濟學家宋清輝，著有《一本書讀懂經濟新常態》）