原標(biāo)題:“最忙獨董”宋常涉內(nèi)幕交易被調(diào)查

“最忙獨董”宋常涉內(nèi)幕交易被調(diào)查

　　昨日,四家上市公司同時公告,擔(dān)任這些公司獨董的宋常因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易,證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。其中菲利華和京能置業(yè)的公告均強調(diào),本次調(diào)查針對宋常先生個人的專項調(diào)查。

　　此前,宋常曾因同時擔(dān)任多家橫跨多個行業(yè)及地區(qū)上市公司的獨立董事,而被廣泛質(zhì)疑。

　　去年因窗口期違規(guī)買入京能置業(yè)被關(guān)注

　　昨日,菲利華、貴人鳥、九華旅游、京能置業(yè)均發(fā)布公告稱,1月21日公司獨董宋常收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》,因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易,證監(jiān)會決定對其進(jìn)行立案調(diào)查。而對于宋常涉嫌的內(nèi)幕交易詳細(xì)信息,上述公司在公告中并未披露。

　　公開資料顯示,宋常近五年來一直擔(dān)任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。其也為國內(nèi)審計方面專家,現(xiàn)兼任中國教育審計學(xué)會副會長,中國審計學(xué)會常務(wù)理事,中國會計學(xué)會財務(wù)管理專業(yè)委員會委員,中國內(nèi)部審計協(xié)會準(zhǔn)則委員會委員。

　　查閱公開信息,新京報記者發(fā)現(xiàn),這并不是宋常第一次因違規(guī)交易受到監(jiān)管層關(guān)注。2015年4月9日,擔(dān)任京能置業(yè)獨董的宋常,以每股9.31元買入10萬股京能置業(yè)股票。當(dāng)年的4月18日,京能置業(yè)披露2014年年報。宋常在定期報告披露前30天內(nèi)買入公司股票,違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》中關(guān)于禁止董事在定期報告前30日內(nèi)買賣股票的規(guī)定。

　　2015年6月,上交所對宋常發(fā)出監(jiān)管關(guān)注函。而宋常在發(fā)現(xiàn)違規(guī)后,則主動報告,并承諾將買入的京能置業(yè)股票自買入日起自愿鎖定一年。

　　曾同時擔(dān)任5家上市公司獨董

　　除任菲利華和京能置業(yè)獨董外,宋常自2011年起還擔(dān)任貴人鳥獨董,其2014年的薪酬為18萬元;2014年11月起,其開始擔(dān)任九華旅游獨董,年薪不詳。而作為菲利華和京能置業(yè)的獨董,2014年宋常分別從兩家公司領(lǐng)取了10萬元、6萬元的薪水。

　　加之宋常在2014年擔(dān)任神霧環(huán)保獨董領(lǐng)取的6萬元薪水,2014年一年,宋常擔(dān)任了5家上市公司獨董,領(lǐng)取了至少40萬薪水。2015年宋常不再擔(dān)任神霧環(huán)保獨董。據(jù)了解,宋常還曾擔(dān)任過盛運股份、當(dāng)升科技、大恒科技等多家上市公司獨董,也曾因同時擔(dān)任多家上市公司獨董而遭媒體質(zhì)疑。

　　獨立董事的設(shè)立,原本是為了制約權(quán)力一股獨大,保證董事會在決策時,不會侵犯小股東的利益,做出對公司發(fā)展有利的重大決策。根據(jù)證監(jiān)會頒發(fā)的相關(guān)規(guī)定,獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事,并確保有足夠的時間和精力履行獨立董事的職責(zé)。

　　■ 延展

　　獨董不“獨” 涉內(nèi)幕交易不鮮見

　　作為擔(dān)負(fù)維護(hù)公司與股東利益的獨董,因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查,在A股市場并不鮮見。

　　最為著名的獨董內(nèi)幕交易則屬楊治山。2011年4月,時任中信證券研究部質(zhì)量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師、漳澤電力獨董楊治山在知曉內(nèi)幕消息后,借用他人賬戶買入漳澤電力268.25萬股,買入金額約1500萬元。

　　2011年11月,證監(jiān)會對其立案調(diào)查。在知悉證監(jiān)會開始調(diào)查后,楊治山在漳澤電力股票復(fù)牌前夜為減輕法律制裁,以跌停板價格傾倉申報賣出所有股票,當(dāng)天開盤后四分鐘內(nèi)全部成交,虧損82.8萬元。而楊治山本人最終還是因為涉嫌內(nèi)幕交易犯罪被移送公安機關(guān)查處。

　　同樣是在2011年,南方航空獨董林光宇因涉嫌內(nèi)幕交易,被香港證監(jiān)會提出刑事起訴。而在2012年6月,華工科技獨董駱曉鳴也因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查,2014年8月湖北省武漢市中級人民法院認(rèn)定駱曉鳴犯內(nèi)幕交易罪并做出了判罰。