創(chuàng)業(yè)板公司監(jiān)管工作基本原則確定

    對(duì)于創(chuàng)業(yè)板上市公司股價(jià)異常波動(dòng)以及違法違規(guī)行為的處理，證監(jiān)會(huì)已建立包括日常監(jiān)管、立案稽查、行政處罰、移送司法等各環(huán)節(jié)的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管與快速反應(yīng)的工作機(jī)制，將加大對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司違法違規(guī)問(wèn)題的查處力度。

    上述有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)，創(chuàng)業(yè)板上市公司監(jiān)管框架將依托原有上市公司監(jiān)管體系，上市公司監(jiān)管部將負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板上市公司的日常監(jiān)管工作，充分發(fā)揮“指導(dǎo)、檢查、督促、協(xié)調(diào)”的職能，派出機(jī)構(gòu)及證券交易所將負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板上市公司的一線監(jiān)管工作，上市公司監(jiān)管部、各派出機(jī)構(gòu)、證券交易所構(gòu)建各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作、合力監(jiān)管的工作機(jī)制。

    在信息披露規(guī)則體系方面，創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的基本原則將沿用主板信息披露規(guī)則，并將針對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司的特點(diǎn)在某些方面進(jìn)行補(bǔ)充和完善。首先，進(jìn)一步提高信息披露的及時(shí)性和完整性，增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板上市公司的透明度。目前，證監(jiān)會(huì)正在就創(chuàng)業(yè)板上市公司定期報(bào)告的內(nèi)容與格式制訂相關(guān)規(guī)則，將在進(jìn)一步修改完善后發(fā)布。其它信息披露規(guī)則也將根據(jù)創(chuàng)業(yè)板實(shí)際情況陸續(xù)制訂發(fā)布。其次，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司中經(jīng)營(yíng)模式及盈利模式較為新穎、行業(yè)與其他公司差異較大的情況，將有針對(duì)性地研究制訂特殊行業(yè)的信息披露特別規(guī)定。第三，創(chuàng)業(yè)板上市公司運(yùn)行一段時(shí)間后，證監(jiān)會(huì)將對(duì)信息披露規(guī)則進(jìn)行進(jìn)一步梳理，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司特點(diǎn)對(duì)相關(guān)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充，并研究探索更加符合創(chuàng)業(yè)板上市公司特點(diǎn)的披露方式，逐步完善創(chuàng)業(yè)板信息披露規(guī)則體系。

    談到募集資金的監(jiān)管，該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所將借鑒主板、中小企業(yè)板監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金使用的監(jiān)管。深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》中要求上市公司建立健全募集資金管理制度，募集資金應(yīng)存放于專(zhuān)戶進(jìn)行集中管理。上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。

    此外，為進(jìn)一步規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為，充分發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)作用，證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)備對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)工作的相關(guān)工作要求進(jìn)行明確，對(duì)創(chuàng)業(yè)板保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)和工作也有一些特別要求。(申屠青南)

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