限制“華某民”等三個賬戶交易；對十余個異動賬戶托管會員發出監管函

　　據證券時報報道：在創業板首批股票即將上市之際，為防范創業板股票上市首日過度炒作，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，深交所對存在重大異常交易情況的“華某民”、“林某仲”、“陳某生”賬戶實施了限制交易措施。與此同時，深交所“四道令箭”嚴防嚴控、精確打擊，全力遏制創業板上市首日過度炒作。

　　據了解，今年7月份以來，托管于杭州天目山路某營業部的“華某民”賬戶，多次在開盤集合競價期間以漲停價申報買入并撤銷申報，隨后以低于買入申報價格賣出所持股份，涉嫌蓄意影響開盤價牟取不正當利益；托管于廣東江門堤東路某營業部的“林某仲”和“陳某生”賬戶在多只股票交易中發生利用連續大筆申報、漲停申報、虛假申報等手段涉嫌蓄意拉抬股價的行為。深交所對上述三個賬戶實施了為期兩個月的限制交易措施，并對其涉嫌違規行為上報證監會調查。此外，深交所還向其他十余個異動賬戶的托管會員發出監管函，同時抄送營業部所在地證監局。

　　同時，深交所嚴格按照證監會的統一部署，全力遏制創業板上市首日過度炒作：一是突出重點，強化監管，對重點會員、重點營業部、重點賬戶、重點股票實施重點監控。近期深交所先后走訪和約見了20多家證券公司，明確要求會員做足、做深、做透客戶管理，切實采取措施規范客戶交易行為，遏制重大異常交易行為發生。二是嚴密監控創業板首日交易，對以大筆申報、連續申報、高價申報、虛假申報或頻繁申報等手段影響股票價格或交易量的賬戶，實施精確打擊，及時采取盤中限制交易措施。

　　三是加強后續交易監管，強化信息披露，實施特別停牌制度，警示市場風險，遏制持續炒作，堅決打擊市場操縱和內幕交易。四是進一步加大處罰力度，對客戶管理不力、縱容客戶參與炒作的證券公司，將依據有關規定采取紀律處分等措施。對蓄意拉抬股價涉嫌操縱的投資者，快速有效地上報證監會查處。

　　據了解，中國證監會高度重視創業板上市首日的過度炒作風險。在創業板啟動儀式上，證監會主席尚福林特別強調“監管部門將嚴密監控創業板上市首日交易，防止過度炒作，堅決打擊操縱股價和內幕交易等違法違規行為，全力維護正常的市場交易秩序”。證監會稽查部門近期多次召開創業板執法專題會議，研究建立和完善創業板快速執法機制，進一步加大對操縱市場行為的打擊和查處力度；最近又嚴肅查處了“盧道軍”等利用虛假申報手段操縱證券市場案，這是繼“周建明”、“張建雄”案之后又一次針對操縱行為的嚴厲打擊和查處。這些措施表明了中國證監會保持高壓態勢、嚴厲打擊創業板市場違法違規行為的堅定信心和決心。

　　深交所有關負責人表示，深交所一貫堅持從嚴監管原則。為有效遏制創業板上市初期可能面臨的過度炒作風險，深交所進行了廣泛、深入的分析研究，在完善交易制度設計、投資者適當性管理、投資者教育等方面做了大量細致的工作，特別是在7月份中小板恢復新股發行和上市以來，進一步強化監管措施，嚴厲打擊蓄意炒作行為，努力營造理性投資氛圍。

　　該負責人指出，創業板作為新生事物，受到社會各界高度關注，創業板市場平穩健康發展的關鍵在于起好步、開好頭。深交所衷心希望社會各界給予創業板更多的呵護和支持，共同努力，確保創業板平穩出臺和健康運行。該負責人還鄭重提醒廣大投資者，在看到創業板光明前景的同時，更要清醒認識到創業板特有風險，理性投資，合法合規參與證券交易，切勿盲目跟風炒作。（記者 張媛媛）